第一部分 國(guó)有企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架與實(shí)務(wù)分析
一、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架的基本構(gòu)成要素
三、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1. 公司治理
2. 內(nèi)部控制
3. 操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素

第二部分 國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制框架與實(shí)施
一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（二）內(nèi)部控制的發(fā)展
二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用
1. 業(yè)績(jī)目標(biāo)
2. 信息目標(biāo)
3. 合規(guī)性目標(biāo)
（二）內(nèi)部控制的原則
1. 健全性和有效性
2. 適用性和可行性
3. 成本效益原則
三、內(nèi)部控制的基本要素
（一）管理性監(jiān)督和控制文化
1. 董事會(huì)
2. 高級(jí)管理層
3. 控制文化
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
（三）控制措施和職責(zé)分工
（四）信息和交流渠道
（五）監(jiān)測(cè)行為和糾正缺陷

第三部分 員工管理與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)價(jià)工具
一、風(fēng)險(xiǎn)和控制自我評(píng)價(jià)（RCSA）
（一）自我評(píng)估法的含義和方法
（二）實(shí)施自我評(píng)估法需注意的問題
（三）自我評(píng)估法的局限性
二、業(yè)務(wù)流程分解法（BPM）
（一）業(yè)務(wù)流程分解法的定義
（二）業(yè)務(wù)流程分解法的具體內(nèi)容
（三）業(yè)務(wù)流程分解法的局限性
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法（KRI）
（一）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的定義
（二）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的具體內(nèi)容
（三）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法的局限性
四、操作風(fēng)險(xiǎn)量化

第四部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
1 .全面性
2. 強(qiáng)制性
3. 持續(xù)性
4. 有效性
（三）合規(guī)管理的原則
1. 合規(guī)部門的獨(dú)立權(quán)威性
2. 合規(guī)管理的資源性
3. 合規(guī)管理部門的職責(zé)性
二、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國(guó)人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國(guó)人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國(guó)天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國(guó)金融法方向)，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國(guó)家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國(guó)成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國(guó)人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國(guó)銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國(guó)破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國(guó)波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國(guó)授課，主講中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國(guó)道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國(guó)有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國(guó)企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社
參編國(guó)家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國(guó)人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國(guó)商業(yè)出版社 

• 加快國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

   

  課程背景：國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，明確要求國(guó)有企業(yè)面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，國(guó)有企業(yè)要準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，加快改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能、培育發(fā)展新動(dòng)能。今年“兩會(huì)”上我國(guó)做出了進(jìn)一步加快推進(jìn)5G應(yīng)用的決定。用5G+物聯(lián)網(wǎng)+人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)加快和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識(shí)一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機(jī)構(gòu)面臨的反洗錢形勢(shì)三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動(dòng)3. 打擊恐怖主義4. 維護(hù)金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識(shí)別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理

   

  第一講：合規(guī)就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規(guī)為本二、合規(guī)的內(nèi)涵——樹立違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規(guī)2. 不感違規(guī)3. 不愿違規(guī)三、合規(guī)的目的——防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。1. 《銀行業(yè)金融..

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• 商業(yè)銀行合規(guī)管理與案件實(shí)戰(zhàn)提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)強(qiáng)監(jiān)管罰單分析1. 罰單數(shù)量與區(qū)域分析2. 罰單金額與機(jī)構(gòu)分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》（銀保監(jiān)辦發(fā)【2020】18號(hào)）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規(guī)管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jī)，內(nèi)部嚴(yán)重違..

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• “強(qiáng)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁的深刻含義2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重要講話精神對(duì)銀行業(yè)的影響4. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)開出史上最大罰單的啟示5. 中國(guó)人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線，納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中…&hell..

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