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監(jiān)管合規(guī)應(yīng)對與風(fēng)險(xiǎn)穿透管理

課程編號:62018

課程價(jià)格:¥14000/天

課程時(shí)長:2 天

課程人氣:10

行業(yè)類別:不限行業(yè)     

專業(yè)類別:財(cái)務(wù)管理 

授課講師:唐俐

  • 課程說明
  • 講師介紹
  • 選擇同類課
【培訓(xùn)對象】
一、企業(yè)核心財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì) 證券公司與通信企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)主管及核算人員 二、戰(zhàn)略決策與合規(guī)管理者 企業(yè)高管(董事長、總經(jīng)理)、法務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)控總監(jiān)及投研部門負(fù)責(zé)人 三、審計(jì)與風(fēng)控專業(yè)人員 企業(yè)內(nèi)部審計(jì)師、合規(guī)風(fēng)控專員及第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員 四、行業(yè)特定崗位人員 - 證券業(yè):投行保薦人、資產(chǎn)管理崗、研究業(yè)務(wù)骨干 - 通信業(yè):5G基建項(xiàng)目經(jīng)理、專利授權(quán)合規(guī)官、政府補(bǔ)貼申報(bào)專員 四、職業(yè)轉(zhuǎn)型與新人群體 - 新入職財(cái)務(wù)人員:會(huì)計(jì)專業(yè)應(yīng)屆畢業(yè)生、出納轉(zhuǎn)崗人員 - 跨行業(yè)轉(zhuǎn)型者:原行政/采購崗轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)、創(chuàng)業(yè)者需掌握財(cái)稅知識

【培訓(xùn)收益】
1. 智能工具賦能 掌握三維風(fēng)險(xiǎn)核查清單、預(yù)算偏差追蹤表等12項(xiàng)低成本工具,實(shí)現(xiàn)合同審查效率提升60%、財(cái)報(bào)編制耗時(shí)減少90%。 2. 合規(guī)能力升級 通過審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣、異常數(shù)據(jù)四象限等工具,提前排除資金/資產(chǎn)/關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn),審計(jì)異常發(fā)現(xiàn)率提升4倍。 3. 業(yè)財(cái)深度融合 學(xué)習(xí)5G基站零基預(yù)算框架、客戶價(jià)值三維分層模型,推動(dòng)財(cái)務(wù)從成本中心轉(zhuǎn)向利潤中心。 4. 戰(zhàn)略決策支持 運(yùn)用財(cái)報(bào)交叉驗(yàn)證表、稅務(wù)合規(guī)流程圖等工具,為管理層提供投資決策、稅務(wù)籌劃等數(shù)據(jù)支撐。

 模塊一:合同審查為什么總是耗時(shí)又容易遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?
——三招讓AI幫你揪出合同雷區(qū)
一、四步破解合同陷阱
1、簽約主體穿透核查
- 證券業(yè)客戶實(shí)際控制人穿透
- 通信行業(yè)專利授權(quán)方資質(zhì)審查
案例:某合同因資質(zhì)缺失被廢
2、知識產(chǎn)權(quán)條款三階驗(yàn)證
- 地域限制核查
案例:**合同地域條款缺失
- 獨(dú)家授權(quán)許可義務(wù)識別
3、互動(dòng):條款競猜游戲
規(guī)則:
1. 每組抽取合同條款卡片,用紅/綠便簽標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2. 講師解析正確答案并統(tǒng)計(jì)正確率
4、增值稅動(dòng)態(tài)匹配模型
- 5G技術(shù)服務(wù)稅率適用標(biāo)準(zhǔn)
- 跨境服務(wù)免稅備案流程
案例:**海外項(xiàng)目退稅爭議
5、現(xiàn)金流壓力測試工具
- 分期付款節(jié)點(diǎn)敏感性分析
案例:某項(xiàng)目保證金條款損失
二、實(shí)用工具
1、三維風(fēng)險(xiǎn)核查清單
- 《三維核對表》
- 案例:某合同通過清單核查避免稅率誤用風(fēng)險(xiǎn)
2、條款效力決策樹模型
- 三級分支判斷合同效力
模塊二:預(yù)算編完就過時(shí),業(yè)務(wù)部總罵閉門造車?
——動(dòng)態(tài)預(yù)警模型讓預(yù)算跟著業(yè)務(wù)跑
一、動(dòng)態(tài)預(yù)算四維控制法
1、基站零基預(yù)算框架
2、互動(dòng):預(yù)算拼圖挑戰(zhàn)
- 規(guī)則:
1. 每組將預(yù)算要素碎片按邏輯拼接
2. 錯(cuò)誤最少組獲“動(dòng)態(tài)預(yù)算速查表”
3、證券營業(yè)部人效預(yù)警
案例:某券商優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)節(jié)省上百萬
4、研發(fā)費(fèi)用資本化五步法
- 研發(fā)階段劃分標(biāo)準(zhǔn)
案例:某公司混淆測試費(fèi)被處罰
5、政策補(bǔ)貼雙軌跟蹤
- 政府專項(xiàng)補(bǔ)助申報(bào)節(jié)點(diǎn)監(jiān)控
案例:某公司錯(cuò)失5G補(bǔ)貼
二、工具實(shí)操:
1、預(yù)算偏差追蹤表
案例:某營業(yè)部通過預(yù)警優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)
2、資源漏斗配置模型
三檔分配預(yù)算資源
模塊三:審計(jì)來了全員加班,為什么總讓財(cái)務(wù)背鍋?
——自動(dòng)化工具+案例教學(xué)提前排雷
一、四位一體風(fēng)險(xiǎn)穿透術(shù)
1、基站資產(chǎn)減值三色預(yù)警
案例:某基站錯(cuò)提大額減值
2、研發(fā)舞弊四維識別
案例:某公司虛假資本化
3、關(guān)聯(lián)交易資金閉環(huán)模型
案例:某公司關(guān)聯(lián)套現(xiàn)被查
4、現(xiàn)金流異常雷達(dá)
案例:某營業(yè)部差旅費(fèi)異常被通報(bào)
5、互動(dòng)活動(dòng)3:審計(jì)臥底篩查
- 規(guī)則:
1. 每組抽取憑證卡片(含1張異常數(shù)據(jù)),分析異常點(diǎn)
2. 組內(nèi)投票選出“問題憑證”,派代表陳述理由
二、工具實(shí)操:
- 審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣
案例:某基站資產(chǎn)通過矩陣定位減值誤判
- 異常數(shù)據(jù)四象限圖
模塊四:財(cái)報(bào)截止日通宵加班,怎么準(zhǔn)時(shí)交差?
——智能模板+稅務(wù)庫一鍵生成合規(guī)報(bào)表
一、智能編制五步法
1. 深交所披露紅線清單
- 研發(fā)資本化新規(guī)
案例:某公司因階段劃分錯(cuò)誤重述報(bào)表
2. 客戶價(jià)值三維分層模型
案例:**高凈值客戶識別
3. 跨境稅務(wù)雙軌處理
境外利潤匯回預(yù)提稅計(jì)算
案例:**跨境稅務(wù)爭議
4. 現(xiàn)金流分類糾錯(cuò)指南
案例:某公司誤計(jì)投資收益被問詢
二、工具實(shí)操:
1、稅務(wù)合規(guī)流程圖
案例:某公司通過流程圖避免稅務(wù)調(diào)整上百萬
- 財(cái)報(bào)交叉驗(yàn)證表
2、互動(dòng):稅務(wù)迷宮逃生
- 規(guī)則:
1. 每組擲骰子前進(jìn),回答稅務(wù)問題
2. 錯(cuò)誤回答觸發(fā)“補(bǔ)稅罰單”,需寫出政策依據(jù)
課程總結(jié)

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