【培訓(xùn)對象】
企業(yè)中高級管理者，審計(jì)內(nèi)控負(fù)責(zé)人，從業(yè)人員

【培訓(xùn)收益】
● 認(rèn)識內(nèi)部審計(jì)對企業(yè)的價(jià)值，提升企業(yè)監(jiān)督意愿 ● 了解內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)區(qū)別，精準(zhǔn)把握內(nèi)審特點(diǎn)與優(yōu)勢 ● 掌握內(nèi)部審計(jì)5個(gè)階段和流程與方法，提高審計(jì)效率與質(zhì)量 ● 應(yīng)用優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)審實(shí)踐，取長補(bǔ)短，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)審體系 ● 學(xué)習(xí)數(shù)字化審計(jì)趨勢，結(jié)合傳統(tǒng)審計(jì)，增強(qiáng)審計(jì)效能 ● 掌握7大場景下的舞弊管理方法策略，防范企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)健康發(fā)展

第一講：認(rèn)識內(nèi)部審計(jì)
內(nèi)部審計(jì)：計(jì)是一種獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動，旨在增加價(jià)值和改善組織的運(yùn)營
一、內(nèi)部審計(jì)的定位
——獨(dú)立，客觀，專業(yè)的全面監(jiān)督部門！
案例：內(nèi)審應(yīng)該給誰匯報(bào)？
提問研討：如何深入理解獨(dú)立，客觀，專業(yè)？
二、內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值：達(dá)摩克利斯之劍！
三、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別
1. 獨(dú)立性不同
2. 審計(jì)目標(biāo)不同
3. 關(guān)注點(diǎn)不同
4. 業(yè)務(wù)范圍不同
5. 審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同
6. 能力素質(zhì)模型不同
四、內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展
五、內(nèi)部審計(jì)的類型
1. 例行審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)
2. 遵循性審計(jì)、效益審計(jì)和反舞弊審計(jì)
3. 財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)、工程審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
——審計(jì)類型根據(jù)企業(yè)的實(shí)踐管理各有側(cè)重

第二講：內(nèi)部審計(jì)的流程
一、內(nèi)部審計(jì)的5個(gè)階段
階段1. 計(jì)劃——風(fēng)險(xiǎn)面中選出線
解析：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)地圖
階段2. 準(zhǔn)備（立項(xiàng)）——風(fēng)險(xiǎn)線中選出點(diǎn)
階段3. 實(shí)施——檢查高風(fēng)險(xiǎn)
案例：B企業(yè)的審計(jì)底稿
階段4. 報(bào)告
1）審計(jì)問題確認(rèn)函
2）審計(jì)報(bào)告初稿和終稿
階段5. 跟蹤閉環(huán)階段——關(guān)注流程和系統(tǒng)
案例：好的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告長什么樣？
二、內(nèi)部審計(jì)的全流程管理
1. 全生命周期管理的審計(jì)12步
2. 運(yùn)作的核心4步法
3. 關(guān)注執(zhí)行的溝通與協(xié)調(diào)
案例：一個(gè)失敗的審計(jì)項(xiàng)目溝通會
探討：如何評價(jià)是否是一個(gè)優(yōu)秀的審計(jì)專業(yè)人員？

第三講：內(nèi)部審計(jì)的6項(xiàng)優(yōu)秀實(shí)踐——有效與高質(zhì)量
實(shí)踐1. 有效地管理審計(jì)立項(xiàng)
案例研討：某企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)地圖的審計(jì)計(jì)劃管理、某企業(yè)基于主觀干預(yù)的審計(jì)計(jì)劃管理
實(shí)踐2. 有效地管理審計(jì)實(shí)施
案例研討：某企業(yè)高效高質(zhì)的過程管理、某企業(yè)低效低質(zhì)的過程管理
實(shí)踐3.高質(zhì)量的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告撰寫
案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告賞析、某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告點(diǎn)評
實(shí)踐4. 高質(zhì)量地溝通報(bào)告
案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)溝通與報(bào)告
實(shí)踐5. 高質(zhì)量的閉環(huán)審計(jì)問題
案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計(jì)問題的閉環(huán)
實(shí)踐6. 高質(zhì)量的開審計(jì)會議（6大會議）
審計(jì)經(jīng)典案例故事：工程審計(jì)、采購審計(jì)、干部在離任審計(jì)

第四講：公司的內(nèi)部審計(jì)（以華為為例）
一、華為內(nèi)部審計(jì)組織體系
1. 內(nèi)控體系3層防線
2. 內(nèi)部審計(jì)3個(gè)組織
二、華為的內(nèi)部審計(jì)核心打法
1. 操盤流程
2. PDRA工作法
3. 審計(jì)的格式和簽發(fā)
4. 審計(jì)的質(zhì)量要求
5. 打分審計(jì)
三、華為內(nèi)部審計(jì)的2個(gè)必行事項(xiàng)
1. 專項(xiàng)審計(jì)
2. 問題閉環(huán)
——論敢于堅(jiān)持原則和善于堅(jiān)持原則
案例：地區(qū)部總裁的功與過
七、華為干部“在離任”審計(jì)
1. 對象清單
2. 審計(jì)范圍
3. 結(jié)果應(yīng)用
對比：華為內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制的聯(lián)系與區(qū)別
八、華為內(nèi)部審計(jì)在其他企業(yè)的應(yīng)用要點(diǎn)
1. 獨(dú)立：獨(dú)立客觀專業(yè)的內(nèi)部第三方
2. 堅(jiān)持：敢于堅(jiān)持，也要善于堅(jiān)持
3. 業(yè)務(wù)為中心：對準(zhǔn)商業(yè)成功而非審計(jì)成功
4. 公平公正：華為審計(jì)有專門審干部的大部門

第五講：數(shù)字化審計(jì)
前提：信息化
1. 審計(jì)數(shù)字化的探針與模型
案例研討：某企業(yè)的18觸審計(jì)探針
——審計(jì)數(shù)字化不能取代傳統(tǒng)審計(jì)
2. 審計(jì)數(shù)字化的發(fā)展與未來

第六講：審計(jì)中的舞弊管理
典型案例：審計(jì)中的舞弊
——專業(yè)的人做專業(yè)的事
場景1. 研發(fā)
案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要
關(guān)注點(diǎn)：技術(shù)標(biāo)，設(shè)備選型，指定采購
場景2. 生產(chǎn)
案例：真假降級品
關(guān)注點(diǎn)：質(zhì)量，降級品/廢舊，包裝/過磅
場景3. 供應(yīng)（含采購）
案例：對采購人員的圍獵
關(guān)注點(diǎn)：吃拿卡要，供應(yīng)商選擇與認(rèn)證
場景4. 銷服
案例：真假渠道的背后
關(guān)注點(diǎn)：陰陽合同，費(fèi)用，關(guān)聯(lián)關(guān)系
場景5. 運(yùn)營
案例：小二的過億收入
關(guān)注點(diǎn)：權(quán)限，異常流量，評價(jià)
場景6. 后勤（如行政、IT）領(lǐng)域
案例：司機(jī)師傅的來錢渠道
關(guān)注點(diǎn)：裝修裝飾，加油，供應(yīng)商，關(guān)聯(lián)關(guān)系
場景7. 其他（如人力、財(cái)務(wù)）
案例：你不知道的獵頭費(fèi)用
關(guān)注點(diǎn)：資金，異常支付，口碑
主流案例場景企業(yè)涉及犯罪的主要場景：職務(wù)侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密罪、費(fèi)用報(bào)銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競業(yè)限制

審計(jì)總結(jié)與答疑
 

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)專家
18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
清華大學(xué)EMBA（在讀）
中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家
華為連續(xù)金牌團(tuán)隊(duì)獲得者
曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心總經(jīng)理
曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)
擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)）、企業(yè)審計(jì)、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等
★ 構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個(gè)千億級企業(yè)監(jiān)管體系
★ 支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計(jì)劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展
★ 分享先進(jìn)方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進(jìn)方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個(gè)國家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制，覆蓋華為運(yùn)營、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。
【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負(fù)責(zé)華為云和計(jì)算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，搭建全球團(tuán)隊(duì)，建設(shè)COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計(jì)監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計(jì)調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲?jì)監(jiān)察工作。
外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)
【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達(dá)，盧旺達(dá)，坦桑尼亞，布隆迪等多個(gè)國家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、國際化風(fēng)險(xiǎn)地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團(tuán)級創(chuàng)新先鋒獎等多項(xiàng)榮譽(yù)。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：
——查舞弊案件
01-帶隊(duì)在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴(kuò)大廉政文化影響力
02-帶隊(duì)為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計(jì)項(xiàng)目近60個(gè)，有效威懾，查漏補(bǔ)缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》，《企業(yè)反舞弊實(shí)踐》等課題培訓(xùn)近30場，對外供應(yīng)商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團(tuán)舉報(bào)體系，有力支撐集團(tuán)反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：
《對外合規(guī)管理》
《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》
《企業(yè)四大風(fēng)險(xiǎn)管理》
《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐》
《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》
《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

 

• 經(jīng)濟(jì)責(zé)任內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)實(shí)務(wù)

   

  導(dǎo) 入 企業(yè)管理者必備的十大實(shí)施理念第一講經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)概述一、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的對象二、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)分類（一）離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)（二）任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)（三）專項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)三、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)應(yīng)把握的關(guān)鍵環(huán)節(jié)四、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與離任審計(jì)的區(qū)別五、內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)的區(qū)別與聯(lián)系六、基于經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)審與外審職業(yè)判斷差異七、..

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• 企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師TTT訓(xùn)練

   

  第一單元 企業(yè)培訓(xùn)師的理論基礎(chǔ) 導(dǎo)言：培訓(xùn)師必須理解的三個(gè)法則 為什么需要培訓(xùn) 企業(yè)培訓(xùn)師主要培訓(xùn)什么？ 培訓(xùn)與教育、學(xué)習(xí)的不同之處 教育、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)的應(yīng)用 培訓(xùn)的發(fā)展趨勢 掌握成人學(xué)習(xí)的特點(diǎn) 課..

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• 企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師培訓(xùn)（TTT）

   

  課程大綱〔第一天〕時(shí)間分配一、企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師的角色與功能（1.5小時(shí)）1.培訓(xùn)的作用2.培訓(xùn)的目的3.企業(yè)培訓(xùn)師在企業(yè)中的角色4.小組討論：企業(yè)培訓(xùn)師的工作職責(zé)5.系統(tǒng)培訓(xùn)模式6.優(yōu)秀培訓(xùn)師的八個(gè)特質(zhì)7.自我檢視：自我評估與形象定位二、培訓(xùn)師公眾溝通表達(dá)基本功（2.5小時(shí)）1.成功溝通三要素2.公眾表達(dá)..

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• 企業(yè)薪酬體系設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)

   

  一、付薪哲學(xué) ●薪酬的本質(zhì)是什么，如何看待它的激勵(lì)性？公平還是激勵(lì)？ ●如何基于企業(yè)戰(zhàn)略來做薪酬體系設(shè)計(jì)中的相關(guān)決策 二、薪酬體系設(shè)計(jì)的三個(gè)公平 ●什么是3E，薪酬體系設(shè)計(jì)三個(gè)公平的原則是什么 ●外部競爭性和外部均衡性？常見的誤解和錯(cuò)誤 ●公司的薪資水平在市場上的定位該如何確定 ●衡量內(nèi)部均衡的公式是什么，它不平衡將導(dǎo)致什么問..

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• 郵政企業(yè)財(cái)務(wù)增長的金鑰匙----企業(yè)內(nèi)部控制

   

  一、 企業(yè)財(cái)務(wù)定位：1、財(cái)務(wù)在企業(yè)內(nèi)部控制控制環(huán)節(jié)鏈中的作用：銷售——物流——采購——系統(tǒng)工程——財(cái)務(wù)；2、財(cái)務(wù)管理與企業(yè)管理的對接：問題1：中小企業(yè)財(cái)務(wù)管理的定位與職能如何操作？3、財(cái)務(wù)預(yù)算與財(cái)務(wù)分析：如果我是客觀中立的財(cái)務(wù)人員，我如何來做財(cái)..

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• TTT—企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師特訓(xùn)營

   

  TTT—企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師特訓(xùn)營 ——主講老師羅成 [課程背景] Curriculum background 內(nèi)部培訓(xùn)師的培養(yǎng)，已經(jīng)日益成為學(xué)習(xí)型組織不斷發(fā)展和建立培訓(xùn)系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分?？墒窃趦?nèi)部培訓(xùn)師的培育上，很多企業(yè)依然存在著諸多的問題。對于內(nèi)部培訓(xùn)師而言， 怎樣可以讓自己的授課變得輕松有趣，而又..

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