上午

第一部分 新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)
一、新經(jīng)濟(jì)情勢(shì)下的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)借鑒
(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法
(二)一些國家和地區(qū)及國際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(shì)
(三)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的深化落實(shí)
二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容
三、我國銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況

第二部分 新情勢(shì)下的反洗錢趨勢(shì)及經(jīng)驗(yàn)借鑒
一、風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、完善內(nèi)控制度和系統(tǒng)建設(shè)
二、國際反洗錢監(jiān)管制度變化與統(tǒng)一高效的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系
三、反恐怖融資工作發(fā)展趨勢(shì)
四、強(qiáng)化支付機(jī)構(gòu)和新興業(yè)務(wù)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理
五、加強(qiáng)銀行職工職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)的履職能力
案例分析：2015年7月21日中國建設(shè)銀行遭遇美國反洗錢釣魚案件

下午

第一部分  合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
1 .全面性
2. 強(qiáng)制性
3. 持續(xù)性
4. 有效性
（三）合規(guī)管理的原則
1. 合規(guī)部門的獨(dú)立權(quán)威性
2. 合規(guī)管理的資源性
3. 合規(guī)管理部門的職責(zé)性
二、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
1. 前期準(zhǔn)備
2. 實(shí)施階段
3. 撰寫報(bào)告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的損失
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的資本管理
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成本
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成效
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評(píng)價(jià)
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評(píng)價(jià)

第二部分 銀行反洗錢知識(shí)培訓(xùn)
一、反洗錢的基本知識(shí)
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
客戶身份識(shí)別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告
二、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理
(一)什么是客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分？
(二)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃的原則
(三)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分的3個(gè)等級(jí)
(四)劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素
三、銀行反洗錢的內(nèi)控制度和具體方法
(一)建立反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)
(二)完善反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況
(三)做好客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存
(四)做好大額交易和可疑交易報(bào)告
(五)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易
(六)配合司法機(jī)關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
(七)做好反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
(八)積極配合人民銀行完成各項(xiàng)工作任務(wù)
四、典型案例分析：
（一）四川楊仕明洗錢案
（二）譚彤等人走私及洗錢案
（三）上海羅懷韜地下錢莊案
（四）楊某團(tuán)伙金融詐騙洗錢案 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險(xiǎn)管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會(huì)科學(xué)研究中心評(píng)審委員會(huì)專家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì)議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會(huì)
同年12月18日，受邀人民大會(huì)堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會(huì)，習(xí)大大出席大會(huì)并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì)
在參與重要會(huì)議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請(qǐng)于蘇州會(huì)場(chǎng)發(fā)表專場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會(huì)并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官(CRO)峰會(huì)，并發(fā)表專業(yè)報(bào)告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請(qǐng)前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險(xiǎn)管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)建模委員會(huì))年度風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長(zhǎng)、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險(xiǎn)官等會(huì)議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險(xiǎn)類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與管控對(duì)策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢(shì)分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》
《民法典對(duì)未來銀行和保險(xiǎn)行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與授信策略分析及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險(xiǎn)管理》《金融前沿科技運(yùn)用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制》《金融前沿科技運(yùn)用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對(duì)金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理》《上市公司信息披露風(fēng)險(xiǎn)管控》《上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運(yùn)作》
《國有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)：銀行操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、投融資風(fēng)險(xiǎn)
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險(xiǎn)防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

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