【培訓對象】
企業(yè)中高級管理者，風險、合規(guī)、審計人員

【培訓收益】
導入：風險及框架管理 1. 風險的定義 案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時間爆賺70萬 風險：對目標產生影響的一種不確定性 2. 風險的度量 風險矩陣：可能性、影響度；黑天鵝、灰犀牛 3. 風險的4種應對方法 1） 規(guī)避 2） 轉移 3） 降低 4） 接受 風險一：戰(zhàn)略風險管理 導入：戰(zhàn)略管理是什么 視頻賞析：《大決戰(zhàn)》國共對戰(zhàn)戰(zhàn)略 一、戰(zhàn)略管理的4大基本原則 原則1. 必須從愿景出發(fā) 原則2. 要發(fā)揮優(yōu)勢和特性 原則3. 必須切合實際 原則4. 制定需要一線的人參與 二、戰(zhàn)略管理體系（DSTE） 1. 戰(zhàn)略規(guī)劃 工具1：BLM模型 工具2：戰(zhàn)略五看三定 工具3：VDBD模型應用 2. 戰(zhàn)略解碼：BEM戰(zhàn)略解碼模型應用 3. 戰(zhàn)略執(zhí)行：運營管理系統 4. 戰(zhàn)略監(jiān)控 ——戰(zhàn)略的核心是活下去，先生存后發(fā)展 ——戰(zhàn)略是取舍，是可參與的地方做到極致 ——戰(zhàn)略方向大致正確，及時跟蹤和調整 6. 戰(zhàn)略管理（2大基本原則） 原則1：以客戶為中心的原則 案例故事：任正非的“唯一論” 原則2：以目標為導向的原則 案例故事：俄羅斯和巴西—華為的戰(zhàn)略耐性有多強 戰(zhàn)略管理的啟示： ——客戶是衣食父母，一切以客戶為中心 ——以客戶為中心要長期可持續(xù) 三、戰(zhàn)略風險管理 戰(zhàn)略風險：影響戰(zhàn)略成敗的不確定性就是戰(zhàn)略風險 優(yōu)秀實踐案例：華為2012實驗室與海思 錯誤實踐案例：華為也會犯戰(zhàn)略錯誤——小靈通 方法1. 規(guī)避風險 案例：A類（被制裁）國家的生意不做 方法2. 轉移風險 案例：開保函確保風險轉移給銀行，且是大銀行 方法3. 降低風險 案例：對外資不友好的國家提前洞察，減少投資比例 方法4. 接受風險 案例：有潛力的國家和地區(qū)，接受風險，死扛到底 華為戰(zhàn)略風險管理總結： 1）任正非——華為的戰(zhàn)略就是：活下去！ 2）戰(zhàn)略風險管理一張圖 3）華為戰(zhàn)略風險管理帶來的啟示 ——活下去比什么都重要 ——不做機會主義者，但不放過一次機會 風險二：財務風險管理 導入：財務管理是什么 視頻賞析：《大明王朝1566》御前財政會議 一、財務管理的9大基本原則 研討：結合業(yè)務實踐，談談您認為的財務管理原則有哪些？ 1. 系統性原則 2. 風險與權衡原則 3. 現金收支平衡原則 4. 成本與收益原則 5. 利益關系協調原則 6. 貨幣時間價值原則 7. 市場財務決策原則 8. 戰(zhàn)略管理原則 9. 分級分權管理原則 ——財務風險是什么？影響企業(yè)財務目標實現的風險，就是財務風險！ 二、財務風險管理的10大基本原則 案例：華為如何開經營分析會？ 1. 全面性原則 2. 預防性原則 3. 效益性原則 4. 持續(xù)性原則 5. 責任制原則 6. 規(guī)范性原則 7. 動態(tài)性原則 8. 科學性原則 9. 溝通協調原則 10. 人性化原則 三、財務風險管理實踐 1. 華為財務風險管理核心——業(yè)務為主導，會計為監(jiān)督 1）財務3支柱——控制規(guī)模風險 2）財務4算——控制過程風險 ——凡事預則立，不預則廢 ——懂財務的業(yè)務，懂業(yè)務的財務 案例：華為修改預算有多難？ 2. 6大風險管理實踐 風險1：經營風險 風險2：資金風險 風險3：賬務風險 風險4：財報內控 案例：華為財報內控的三個階段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如賓 風險5：稅務風險管理 風險6：華為子公司風險 風險7：內控風險管理 華為財務風險管理對其他企業(yè)的啟示： 1）三支柱，批量解決財務風險問題 2）財務的本質：“抓經營，控風險” 3）“抓大放小” 風險三：運營風險管理 導入視頻：一個新開的超市 一、認識運營管理及其風險 ——運營管理的本質是要資源收益最大化！ 對比：大公司的CEO和COO區(qū)別與聯系 案例：一個成功的COO有多么難當 運營管理風險：一切影響企業(yè)運營至商業(yè)成功的風險，都是運營風險！ 二、運營風險管理的基本程序 識別-評估-應對-監(jiān)控 三、運營風險管理4步法 互動：華為有COO么？ 第1步：運營風險識別（3種方法） 1）德爾菲法—專家會診 2）風險清單法 3）現場考察法 實踐案例：華為巴西的“一國一制” 第2步：運營風險評估 1）2大邏輯：可能性與影響度 2）2大方法：風險矩陣法，層次分析法 實際案例：華為云的“三國殺” 第3步：運營風險應對 實踐：華為海外融資故事、華為SDT風險決策 第4步：運營風險監(jiān)控 1）監(jiān)控機制 2）預警機制 實踐案例：俄羅斯的運營風險預警 ——運營風險管理的靈魂在于預測 ——用規(guī)則的確定性解決風險的不確定性 風險四：合規(guī)風險管理 數據：合規(guī)無小事—被重罰的各國企業(yè)：農行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，Facebook被罰50億美金，安達信/安然破產 一、什么是合規(guī) 1. 合規(guī)管理3要素：主體、客體、內容 2. 合規(guī)管理三道防線 1）第1道防線：業(yè)務部門 2）第2道防線：合規(guī)管理部門 3）第3道防線：審計部門 二、合規(guī)風險管理要求 案例演練：哪些是合規(guī)風險 定義：合規(guī)重點是指符合法律法規(guī)，尤其是海外法律法規(guī)！ 1. 合規(guī)風險管理的5大基本原則 1）獨立性原則 2）客觀性原則 3）公正性原則 4）專業(yè)性原則 5）協調性原則 2. 歐美主要合規(guī)組織及要求 1）美國合規(guī)組織及要求 2）美國長臂法則解讀 3）英國合規(guī)組織及要求 4）歐盟合規(guī)組織及要求 典型案例：Facebook和西門子的罪與罰 三、合規(guī)風險管理實踐 1. 合規(guī)風險管理范圍 2. 合規(guī)風險管理組織和角色 1）首席合規(guī)官 2）合規(guī)官體系 3）子公司董事會 4）合規(guī)RCO/RO 3. 合規(guī)風險管理架構 4. 合規(guī)風險管理措施 1）華為首席合規(guī)官會議 2）7大主要合規(guī)領域治理框架 案例：出口管制的三個沒想到 案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽 華為合規(guī)管理對其他企業(yè)的啟示： 1）合規(guī)無小事，出海需謹慎 2）合規(guī)一定要前置管理 3）合規(guī)事件發(fā)生的處理機制 風險管理總結與答疑

導入：風險及框架管理
1. 風險的定義
案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時間爆賺70萬
風險：對目標產生影響的一種不確定性
2. 風險的度量
風險矩陣：可能性、影響度；黑天鵝、灰犀牛
3. 風險的4種應對方法
1） 規(guī)避
2） 轉移
3） 降低
4） 接受

風險一：戰(zhàn)略風險管理
導入：戰(zhàn)略管理是什么
視頻賞析：《大決戰(zhàn)》國共對戰(zhàn)戰(zhàn)略
一、戰(zhàn)略管理的4大基本原則
原則1. 必須從愿景出發(fā)
原則2. 要發(fā)揮優(yōu)勢和特性
原則3. 必須切合實際
原則4. 制定需要一線的人參與
二、戰(zhàn)略管理體系（DSTE）
1. 戰(zhàn)略規(guī)劃
工具1：BLM模型
工具2：戰(zhàn)略五看三定
工具3：VDBD模型應用
2. 戰(zhàn)略解碼：BEM戰(zhàn)略解碼模型應用
3. 戰(zhàn)略執(zhí)行：運營管理系統
4. 戰(zhàn)略監(jiān)控
——戰(zhàn)略的核心是活下去，先生存后發(fā)展
——戰(zhàn)略是取舍，是可參與的地方做到極致
——戰(zhàn)略方向大致正確，及時跟蹤和調整
6. 戰(zhàn)略管理（2大基本原則）
原則1：以客戶為中心的原則
案例故事：任正非的“唯一論”
原則2：以目標為導向的原則
案例故事：俄羅斯和巴西—華為的戰(zhàn)略耐性有多強
戰(zhàn)略管理的啟示：
——客戶是衣食父母，一切以客戶為中心
——以客戶為中心要長期可持續(xù)
三、戰(zhàn)略風險管理
戰(zhàn)略風險：影響戰(zhàn)略成敗的不確定性就是戰(zhàn)略風險
優(yōu)秀實踐案例：華為2012實驗室與海思
錯誤實踐案例：華為也會犯戰(zhàn)略錯誤——小靈通
方法1. 規(guī)避風險
案例：A類（被制裁）國家的生意不做
方法2. 轉移風險
案例：開保函確保風險轉移給銀行，且是大銀行
方法3. 降低風險
案例：對外資不友好的國家提前洞察，減少投資比例
方法4. 接受風險
案例：有潛力的國家和地區(qū)，接受風險，死扛到底
華為戰(zhàn)略風險管理總結：
1）任正非——華為的戰(zhàn)略就是：活下去！
2）戰(zhàn)略風險管理一張圖
3）華為戰(zhàn)略風險管理帶來的啟示
——活下去比什么都重要
——不做機會主義者，但不放過一次機會

風險二：財務風險管理
導入：財務管理是什么
視頻賞析：《大明王朝1566》御前財政會議
一、財務管理的9大基本原則
研討：結合業(yè)務實踐，談談您認為的財務管理原則有哪些？
1. 系統性原則
2. 風險與權衡原則
3. 現金收支平衡原則
4. 成本與收益原則
5. 利益關系協調原則
6. 貨幣時間價值原則
7. 市場財務決策原則
8. 戰(zhàn)略管理原則
9. 分級分權管理原則
——財務風險是什么？影響企業(yè)財務目標實現的風險，就是財務風險！
二、財務風險管理的10大基本原則
案例：華為如何開經營分析會？
1. 全面性原則
2. 預防性原則
3. 效益性原則
4. 持續(xù)性原則
5. 責任制原則
6. 規(guī)范性原則
7. 動態(tài)性原則
8. 科學性原則
9. 溝通協調原則
10. 人性化原則
三、財務風險管理實踐
1. 華為財務風險管理核心——業(yè)務為主導，會計為監(jiān)督
1）財務3支柱——控制規(guī)模風險
2）財務4算——控制過程風險
——凡事預則立，不預則廢
——懂財務的業(yè)務，懂業(yè)務的財務
案例：華為修改預算有多難？
2. 6大風險管理實踐
風險1：經營風險
風險2：資金風險
風險3：賬務風險
風險4：財報內控
案例：華為財報內控的三個階段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如賓
風險5：稅務風險管理
風險6：華為子公司風險
風險7：內控風險管理
華為財務風險管理對其他企業(yè)的啟示：
1）三支柱，批量解決財務風險問題
2）財務的本質：“抓經營，控風險”
3）“抓大放小”

風險三：運營風險管理
導入視頻：一個新開的超市
一、認識運營管理及其風險
——運營管理的本質是要資源收益最大化！
對比：大公司的CEO和COO區(qū)別與聯系
案例：一個成功的COO有多么難當
運營管理風險：一切影響企業(yè)運營至商業(yè)成功的風險，都是運營風險！
二、運營風險管理的基本程序
識別-評估-應對-監(jiān)控
三、運營風險管理4步法
互動：華為有COO么？
第1步：運營風險識別（3種方法）
1）德爾菲法—專家會診
2）風險清單法
3）現場考察法
實踐案例：華為巴西的“一國一制”
第2步：運營風險評估
1）2大邏輯：可能性與影響度
2）2大方法：風險矩陣法，層次分析法
實際案例：華為云的“三國殺”
第3步：運營風險應對
實踐：華為海外融資故事、華為SDT風險決策
第4步：運營風險監(jiān)控
1）監(jiān)控機制
2）預警機制
實踐案例：俄羅斯的運營風險預警
——運營風險管理的靈魂在于預測
——用規(guī)則的確定性解決風險的不確定性

風險四：合規(guī)風險管理
數據：合規(guī)無小事—被重罰的各國企業(yè)：農行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，Facebook被罰50億美金，安達信/安然破產
一、什么是合規(guī)
1. 合規(guī)管理3要素：主體、客體、內容
2. 合規(guī)管理三道防線
1）第1道防線：業(yè)務部門
2）第2道防線：合規(guī)管理部門
3）第3道防線：審計部門
二、合規(guī)風險管理要求
案例演練：哪些是合規(guī)風險
定義：合規(guī)重點是指符合法律法規(guī)，尤其是海外法律法規(guī)！
1. 合規(guī)風險管理的5大基本原則
1）獨立性原則
2）客觀性原則
3）公正性原則
4）專業(yè)性原則
5）協調性原則
2. 歐美主要合規(guī)組織及要求
1）美國合規(guī)組織及要求
2）美國長臂法則解讀
3）英國合規(guī)組織及要求
4）歐盟合規(guī)組織及要求
典型案例：Facebook和西門子的罪與罰
三、合規(guī)風險管理實踐
1. 合規(guī)風險管理范圍
2. 合規(guī)風險管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會
4）合規(guī)RCO/RO
3. 合規(guī)風險管理架構
4. 合規(guī)風險管理措施
1）華為首席合規(guī)官會議
2）7大主要合規(guī)領域治理框架
案例：出口管制的三個沒想到
案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽
華為合規(guī)管理對其他企業(yè)的啟示：
1）合規(guī)無小事，出海需謹慎
2）合規(guī)一定要前置管理
3）合規(guī)事件發(fā)生的處理機制

風險管理總結與答疑

 

喬木老師 企業(yè)風險管理與合規(guī)專家
18年大型企業(yè)內外風險管理實戰(zhàn)經驗
清華大學EMBA（在讀）
中國企業(yè)陽光誠信聯盟特聘專家
華為連續(xù)金牌團隊獲得者
曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監(jiān)察中心總經理
曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)
擅長領域：企業(yè)內控（風險管理、內部審計）、企業(yè)審計、反舞弊調查、海外合規(guī)管理等
★ 構建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個千億級企業(yè)監(jiān)管體系
★ 支持海外業(yè)務：熟悉海外業(yè)務合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務合規(guī)計劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務順利開展
★ 分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風控合規(guī)先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、互聯網廉政研究院等組織/協會峰會，作為嘉賓分享

實戰(zhàn)經驗：
喬木老師深耕企業(yè)風險管理領域18年來，從結合企業(yè)各類業(yè)務場景的內部控制與企業(yè)風險管理，到支持業(yè)務海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實戰(zhàn)經驗：
內——全面建立業(yè)務風險管理體系
【業(yè)務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個國家50+億美金體量的業(yè)務內外風險控制，覆蓋華為運營、企業(yè)、終端3大業(yè)務。
【互聯網模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業(yè)群內控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計監(jiān)察流程程序系統化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計調查程序，建立后臺支撐部門、大數據分析模型，有效覆蓋各業(yè)務領域審計監(jiān)察工作。
外——有力支持海外業(yè)務合規(guī)
【制裁背景下的業(yè)務合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區(qū)業(yè)務合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風險管理。
【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務】結合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環(huán)推進，實現快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務的從零到一，獲得集團級創(chuàng)新先鋒獎等多項榮譽。

企業(yè)業(yè)務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：
——查舞弊案件
01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力
02-帶隊為隆基綠能每年調查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業(yè)挽回經濟損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內控與企業(yè)風險管理》，《企業(yè)反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數調研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規(guī)管理》等課程培訓培訓20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：
《對外合規(guī)管理》
《內部審計實務》
《企業(yè)四大風險管理》
《向華為學優(yōu)秀的內控體系建設實踐》
《企業(yè)反舞弊調查與管理》
《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

 

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  一、緒論1、項目與項目管理（1）項目的內涵（2）項目管理的內涵2、風險與項目風險（1）風險（2）項目風險3、項目風險管理（1）項目風險管理的概念（2）項目風險管理的產生及發(fā)展（3）主動風險管理（4）項目風險管理的主要內容（5）項目風險管理的主要方法（6）項目風險管理的意義及作用4、案例1 中國鐵建沙..

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