【培訓(xùn)對(duì)象】


【培訓(xùn)收益】
本課程致力于使管理人員從具體的經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、管理環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)循環(huán)出發(fā)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)清單、內(nèi)部控制流程，并將內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理與具體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，從而可以將內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理在本企業(yè)落到實(shí)處。 本課程通過(guò)大量設(shè)計(jì)方案案例，將幫助您掌握企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方法以及運(yùn)用技能和風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。

（一）企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素
內(nèi)部環(huán)境：內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：內(nèi)部控制的導(dǎo)向
控制措施：內(nèi)部控制的手段
信息與溝通：內(nèi)部控制的條件
內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部控制的保障
（二）企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本構(gòu)成
1. 治理結(jié)構(gòu)；2. 企業(yè)文化；3. 工具體系；4. 授權(quán)體系；5. 政策程序；6. 基本流程；7. 監(jiān)督體系；8. 評(píng)價(jià)體系。
（三）企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架設(shè)計(jì)
一個(gè)首要目標(biāo)；兩層責(zé)任主體；三條建設(shè)主線；四項(xiàng)基本原則；五大保障措施。
（四）總部層面的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)
1. 總部層面的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制主體設(shè)計(jì)。
2. 總部層面的治理結(jié)構(gòu)中的其他重要制度設(shè)計(jì)。
釋例1：美的集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部機(jī)構(gòu)圖。
（五）總部層面的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制活動(dòng)設(shè)計(jì)
1. 總部層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。
（1）以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)從總部的管理活動(dòng)切入，確定各項(xiàng)管理活動(dòng)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)水平，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)清單。
釋例2：QD公司總部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。
2. 內(nèi)部控制設(shè)計(jì)還要根據(jù)總部層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果不斷地規(guī)范和改進(jìn)（開(kāi)放式），以提高內(nèi)部控制的有效性。
釋例3：QD公司總部管理控制活動(dòng)設(shè)計(jì)與改進(jìn)。
3. 總部層面的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)還包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果設(shè)計(jì)不相容的崗位和職務(wù)，以更好地進(jìn)行職責(zé)分工控制。
釋例4：總部職能分析與崗位不相容職務(wù)相互分離設(shè)計(jì)。
釋例5：內(nèi)部控制調(diào)查表設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)清單設(shè)計(jì)。
4. 內(nèi)部控制設(shè)計(jì)還應(yīng)當(dāng)包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡的原則設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。
（六）內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
1.銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例6：銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例7：客戶訂單審核內(nèi)部控制流程流程設(shè)計(jì)。
釋例8：賒銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例9：銷售與收款控制措施和管理制度設(shè)計(jì)。
綜合案例一：鄭百文銷售與收款業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷。
2.采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例10：采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例11：供應(yīng)商評(píng)審辦法內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
3.生產(chǎn)與存貨業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例12：生產(chǎn)與存貨業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
4.工資與薪金業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例13：工資薪金業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
綜合案例二：工資薪金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷。
5.貨幣資金業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例14：貨幣資金支出業(yè)務(wù)控制流程設(shè)計(jì)。
綜合案例三：國(guó)航貨幣資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷。
6.籌資與投資業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例15：籌資與投資業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
7.固定資產(chǎn)與在建工程業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)
釋例16：固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例17：固定資產(chǎn)購(gòu)置內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例18：固定資產(chǎn)處置內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例19：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
釋例20：工程項(xiàng)目決策內(nèi)部控制流程設(shè)計(jì)。
綜合案例四：固定資產(chǎn)投資和處置內(nèi)部控制缺陷。
（七）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)
企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告。
企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的方法。
釋例21：內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定匯總表設(shè)計(jì)。
綜合案例五：經(jīng)緯紡織機(jī)械股份有限公司2019年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。 

管理學(xué)博士
北京交通大學(xué)教授
博士生指導(dǎo)教師
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
高級(jí)審計(jì)師

能力證書(shū)：
1993年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)，同年加入中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

1996年赴英國(guó)研修，獲ACCA（英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師）證書(shū)。
2000年獲得高級(jí)審計(jì)師證書(shū)，同年加入中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)。

兼職情況：
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員。中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)管理會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。
財(cái)政部企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家。
中國(guó)管理科學(xué)研究院研究員、專家委員會(huì)專家。
清華大學(xué)長(zhǎng)三角研究院客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國(guó)家發(fā)改委培訓(xùn)中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國(guó)資委職業(yè)經(jīng)理人研究中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
信達(dá)投資公司、四川倍磊管理咨詢公司、北京鵬翔管理咨詢公司首席財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
英國(guó)《投資人》雜志自由撰稿人。

1996年至今，為160多家上市公司、中央企業(yè)做財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)、稅收方面的培訓(xùn)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與規(guī)劃、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)以及其他管理咨詢。

 

• 企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師TTT訓(xùn)練

   

  第一單元 企業(yè)培訓(xùn)師的理論基礎(chǔ) 導(dǎo)言：培訓(xùn)師必須理解的三個(gè)法則 為什么需要培訓(xùn) 企業(yè)培訓(xùn)師主要培訓(xùn)什么？ 培訓(xùn)與教育、學(xué)習(xí)的不同之處 教育、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)的應(yīng)用 培訓(xùn)的發(fā)展趨勢(shì) 掌握成人學(xué)習(xí)的特點(diǎn) 課..

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• 研發(fā)項(xiàng)目綜合管理與運(yùn)用要領(lǐng)實(shí)訓(xùn)

   

  一.序言本章節(jié)學(xué)習(xí)目標(biāo)：建立本課程學(xué)習(xí)的項(xiàng)目組織，明確本課程學(xué)習(xí)內(nèi)容。各小組識(shí)別演練用項(xiàng)目，已備后續(xù)現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用掌握項(xiàng)目管理的基本概念、理清思想1.1通過(guò)開(kāi)場(chǎng)白讓課程的參與者（該項(xiàng)目的相關(guān)干系人）相互熟悉，為課程后續(xù)順利開(kāi)展奠定基礎(chǔ)——這也是任何項(xiàng)目管理者需注意的問(wèn)題1.2什么是管理，什么是研發(fā)。它們有什么特點(diǎn)？讓學(xué)員理解..

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• 企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師培訓(xùn)（TTT）

   

  課程大綱〔第一天〕時(shí)間分配一、企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師的角色與功能（1.5小時(shí)）1.培訓(xùn)的作用2.培訓(xùn)的目的3.企業(yè)培訓(xùn)師在企業(yè)中的角色4.小組討論：企業(yè)培訓(xùn)師的工作職責(zé)5.系統(tǒng)培訓(xùn)模式6.優(yōu)秀培訓(xùn)師的八個(gè)特質(zhì)7.自我檢視：自我評(píng)估與形象定位二、培訓(xùn)師公眾溝通表達(dá)基本功（2.5小時(shí)）1.成功溝通三要素2.公眾表達(dá)..

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• KPI的設(shè)計(jì)與運(yùn)用技巧

   

  案例研討：張部長(zhǎng)為什么煩惱？第一講 用心理解“KPI”一、什么是KPI二、KPI指標(biāo)由誰(shuí)找出？ 三、設(shè)計(jì)多少比較合適？問(wèn)題：同類企業(yè)的KPI，我們可以拿來(lái)就用嗎？第二講 幾種拿來(lái)就用的KPI績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)的工具方法一、運(yùn)用平衡計(jì)分卡的原理設(shè)計(jì)KPA關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域一、通過(guò)關(guān)鍵詞法、關(guān)鍵績(jī)效要素分解..

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• 郵政企業(yè)財(cái)務(wù)增長(zhǎng)的金鑰匙----企業(yè)內(nèi)部控制

   

  一、 企業(yè)財(cái)務(wù)定位：1、財(cái)務(wù)在企業(yè)內(nèi)部控制控制環(huán)節(jié)鏈中的作用：銷售——物流——采購(gòu)——系統(tǒng)工程——財(cái)務(wù)；2、財(cái)務(wù)管理與企業(yè)管理的對(duì)接：?jiǎn)栴}1：中小企業(yè)財(cái)務(wù)管理的定位與職能如何操作？3、財(cái)務(wù)預(yù)算與財(cái)務(wù)分析：如果我是客觀中立的財(cái)務(wù)人員，我如何來(lái)做財(cái)..

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• TTT—企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師特訓(xùn)營(yíng)

   

  TTT—企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師特訓(xùn)營(yíng) ——主講老師羅成 [課程背景] Curriculum background 內(nèi)部培訓(xùn)師的培養(yǎng)，已經(jīng)日益成為學(xué)習(xí)型組織不斷發(fā)展和建立培訓(xùn)系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分?？墒窃趦?nèi)部培訓(xùn)師的培育上，很多企業(yè)依然存在著諸多的問(wèn)題。對(duì)于內(nèi)部培訓(xùn)師而言， 怎樣可以讓自己的授課變得輕松有趣，而又..

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