第1章：商業(yè)銀行監(jiān)管與合規(guī)

1.2021年央行重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
2.2021年銀保監(jiān)會(huì)重點(diǎn)工作會(huì)議要點(diǎn)
3.近期我國(guó)全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享
監(jiān)管機(jī)構(gòu)防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的一系列舉措
近期中國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融市場(chǎng)運(yùn)行要點(diǎn)與合規(guī)管理的外部環(huán)境
近期重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域及其處罰
近期金融領(lǐng)域相關(guān)政策解讀與分享
近年的監(jiān)管主線演進(jìn)及監(jiān)管政策框架
2018，2019，2020年監(jiān)管處罰情況總結(jié)與啟示
近期監(jiān)管對(duì)銀行業(yè)員工處罰相關(guān)匯總分析
近期監(jiān)管處罰中與信貸和授信業(yè)務(wù)相關(guān)管的處罰事由匯總分析
小微企業(yè)信貸經(jīng)營(yíng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)政策與指引
4.其他分享

第2章：商業(yè)銀行案防管理

1.案防：如何防止以及建議
2.解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
3.解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》
4.解讀《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估辦法（試行）》
5.近期傳統(tǒng)業(yè)務(wù)合規(guī)案例:
某銀行房地產(chǎn)貸款處罰案例
某銀行行長(zhǎng)出具金融票證案
某銀行管理人員私刻公章案
某銀行員工挪用公款案
某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
某股份銀行員工挪用客戶理財(cái)資金案
某銀行員工為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)違法案
某銀行員工同業(yè)票據(jù)案
某銀行供應(yīng)鏈金融案例
某銀行員工騙貸案
某銀行員工信用卡提現(xiàn)案
某銀行質(zhì)押物虛假案
相關(guān)法律條款解讀和分享
其他相關(guān)案例
5.什么是商業(yè)銀行的案防以及案件的分類
6.理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的關(guān)系
7.商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向
8.案防體系與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)
基本做法與要點(diǎn)
案件綜合治理與防范的主要措施
9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，案防與法律風(fēng)險(xiǎn)
什么是法律風(fēng)險(xiǎn)
某銀行信貸業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)相關(guān)法律處罰與爭(zhēng)議案例
某銀行行長(zhǎng)違規(guī)擔(dān)保案
某銀行行業(yè)過橋貸款案例
相關(guān)法律條款解讀和分享
其他相關(guān)案例
10.其他分享
11.小結(jié): 案件預(yù)防的重點(diǎn)工作

第3章：職業(yè)道德，合規(guī)文化與員工行為管理

1.什么是行為風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步思考
2.行為風(fēng)險(xiǎn)與案件
3.行為風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性
4.什么是道德風(fēng)險(xiǎn)
5.合規(guī)文化建設(shè)及其重要性
合規(guī)文化與職業(yè)道德
風(fēng)險(xiǎn)文化與合規(guī)文化
某銀行在國(guó)外的受到的相關(guān)處罰及其思考
職業(yè)道德與員工行為：日常工作要點(diǎn)
如何提升職業(yè)道德和合規(guī)文化
分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來(lái)自大型銀行的實(shí)踐
6.解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
7.解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
8.解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
9.金融機(jī)構(gòu)的員工行為管理
員工何如審視和思考其自身的價(jià)值
員工的培養(yǎng)與考核
什么是一個(gè)良好的培訓(xùn)體系：經(jīng)驗(yàn)分享
風(fēng)險(xiǎn)事件的反思
案例：
某銀行管理人員泄露客戶信息案件
某銀行員工非法集資案例及處罰
某銀行員工非法賭博案例及處罰
某銀行理財(cái)業(yè)務(wù)飛單及法院判決案例
某銀行員工非法挪用客戶資金案例
相關(guān)法律條款解讀和分享
其他員工行為案例
銀行業(yè)員工常見的職務(wù)犯罪行為小結(jié)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的“九種人”及相關(guān)禁止性規(guī)定
分享：國(guó)內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
分享：外國(guó)大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐
人才培養(yǎng)
日常合規(guī)意識(shí)的強(qiáng)化
個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
日常行為管理的主要方法
進(jìn)一步理解：三不為
樹立清廉的金融文化：監(jiān)管要求與指引
10.理解內(nèi)部控制
內(nèi)部控制的要點(diǎn)和抓手
內(nèi)部控制與案件預(yù)防
合規(guī)管理從高管做起
案例：
某問題銀行高管案例
某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
相關(guān)法律條款解讀和分享
其他案例
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
11.內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防
流程方面
各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)方面
思想防線：四個(gè)意識(shí)，四個(gè)自信，兩個(gè)維護(hù)，八項(xiàng)規(guī)定
12.重新理解三道防線
13.什么是五道防線
14.啟示：
如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)：給員工的建議
如何預(yù)防員工個(gè)人職務(wù)犯罪
員工自己需要思考的問題
15.員工行為畫像與員工行為排查
什么是員工行為畫像
行為畫像并不一定是可靠的
員工行為排查的一般內(nèi)容
員工行為管理，員工滿意度與行為風(fēng)險(xiǎn)
美國(guó)大型銀行對(duì)員工日常行為的常規(guī)要求與標(biāo)準(zhǔn)：工作經(jīng)驗(yàn)分享
16.其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享
內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
操作風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評(píng)估
對(duì)管理者行為約束的一般做法：工作經(jīng)驗(yàn)分享
如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)
員工個(gè)人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長(zhǎng) 

• 商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)全流程管理

   

  一、貸前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技巧貸前準(zhǔn)備常用調(diào)查網(wǎng)站貸前調(diào)查的要點(diǎn)（一）客戶信用調(diào)查還款意愿還款能力科學(xué)合理地確定客戶的還款方式（二）客戶經(jīng)營(yíng)情況調(diào)查經(jīng)營(yíng)的合規(guī)合法性經(jīng)營(yíng)的商譽(yù)經(jīng)營(yíng)的盈利能力和穩(wěn)定性（三）擔(dān)保情況調(diào)查抵押文件資料的真實(shí)有效性抵押物的合法性抵押物權(quán)屬的完整性抵押物存續(xù)狀況的完好性貸款金..

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• 商業(yè)銀行出納業(yè)務(wù)及一日工作流程

   

  第一節(jié) 商業(yè)銀行 出納業(yè)務(wù)概念和作用第二節(jié) 基礎(chǔ)知識(shí)1.名詞解釋2.現(xiàn)金業(yè)務(wù)處理基本要求3.人民幣的整理清點(diǎn)要求4.票幣兌換與票幣折算第三節(jié) 出納的主要工作和業(yè)務(wù)流程1.綜合柜員出納業(yè)務(wù)主要工作任務(wù)1)七個(gè)方面的工作要求2.收款業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循的原則：3.收款業(yè)務(wù)操作流程1)有二種現(xiàn)金歸檔情況應(yīng)掌握2)清點(diǎn)現(xiàn)..

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• 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)

   

  1.商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)涵義1)分業(yè)經(jīng)營(yíng)條件下狹義和廣義的中間業(yè)務(wù)涵義介紹2)巴塞爾協(xié)議解析的中間業(yè)務(wù)3)中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的聯(lián)系和區(qū)別2.目前我國(guó)中間業(yè)務(wù)分類1)基本劃分為九大類3.中間業(yè)務(wù)體現(xiàn)的性質(zhì)1)不是資產(chǎn)或負(fù)債業(yè)務(wù)2)自營(yíng)和委托的關(guān)系3)收費(fèi)4)風(fēng)險(xiǎn)5)體現(xiàn)出銀行的信譽(yù)4.中間業(yè)務(wù)得到發(fā)展的原因 ..

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• 金融科技與商業(yè)銀行個(gè)人消費(fèi)信貸結(jié)合 在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷方面的應(yīng)用解決方案

   

  一、金融科技的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)（一）宏觀背景（二）移動(dòng)互聯(lián)技術(shù)的發(fā)展使互聯(lián)網(wǎng)金融成為可能（三）互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)傳統(tǒng)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的顛覆和沖擊（四）互聯(lián)網(wǎng)金融成為大勢(shì)所趨（五）傳統(tǒng)商業(yè)銀行的應(yīng)對(duì)策略二、互聯(lián)網(wǎng)金融的創(chuàng)新模式介紹（一）總體介紹（二）網(wǎng)絡(luò)銀行（三）第三方支付（四）網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)交易平臺(tái) （五）財(cái)富管理（六）個(gè)人..

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• 金融科技背景下商業(yè)銀行個(gè)人消費(fèi)營(yíng)銷、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和風(fēng)控方面的應(yīng)用解決方案

   

  一、商業(yè)銀行與互金公司消費(fèi)信貸商業(yè)模式比較分析與經(jīng)驗(yàn)借鑒1、銀行：線下——互金平臺(tái)：線上、O2O2、銀行：散客模式、白名單模式——互金平臺(tái)：數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式、場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)模式3、銀行：銀行高貢獻(xiàn)客戶——互金平臺(tái)：學(xué)生、農(nóng)民、工人、白領(lǐng)、中低收入客群、買房人，租房人、買車人、租車人..

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• 商業(yè)銀行大數(shù)據(jù)應(yīng)用創(chuàng)新

   

  一、大數(shù)據(jù)核心理念及數(shù)字化營(yíng)銷1、大數(shù)據(jù)的核心理念及思維Ø大數(shù)據(jù)是探索事物發(fā)展和變化規(guī)律的工具Ø一切不以解決業(yè)務(wù)問題為導(dǎo)向的大數(shù)據(jù)都是耍流氓Ø大數(shù)據(jù)的核心能力發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)律及問題探索業(yè)務(wù)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)Ø從案例看大數(shù)據(jù)的核心本質(zhì)2、數(shù)字營(yíng)銷時(shí)代的到來(lái)Ø..

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